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DoJ aumenta las apuestas en la investigación de divisas Los fiscales de los EE. UU. han viajado a Londres para interrogar a las personas como parte de su investigación sobre el supuesto aparejo de tipos de cambio en una señal de que las apuestas están aumentando para los comerciantes involucrados en la sonda. El Departamento de Justicia. En su primer movimiento significativo desde que anunció en octubre que investigaría la supuesta manipulación del mercado forex de 5.3tn. Invitó a varios comerciantes de divisas con sede en el Reino Unido en la periferia de la investigación para asistir a entrevistas voluntarias en Londres en lugar de los EE. UU., de acuerdo con tres personas familiarizadas con las tácticas del departamento x2019s. El regulador financiero británico también solicitó asistir a las entrevistas. La primera ola de entrevistas tuvo lugar en Londres a principios de año, pero se planean más, dijo la gente. Pero en un movimiento que subraya la complejidad de las sondas internacionales coordinadas con elementos tanto regulatorios como criminales, la Autoridad de Conducta Financiera del UKx2019 comunicó a los comerciantes que para los propósitos de la FCAx2019, los procedimientos estarían bajo condiciones llamadas obligatorias, una de las personas dijo. La FCA tiene poderes para obligar a la gente a responder preguntas sin derecho al silencio, mientras que la Constitución de los Estados Unidos incluye una protección contra la autoincriminación. Las pruebas reunidas por la FCA bajo condiciones obligadas se convierten entonces en problemáticas para que las autoridades estadounidenses las utilicen. El material obtenido de las entrevistas obligatorias de FCA tampoco puede ser utilizado directamente por las autoridades criminales del Reino Unido, a menos que los individuos hayan mentido al regulador durante el interrogatorio. Los abogados que aconsejan a comerciantes suspendidos en la estela de las sondas de las autoridades x2019 dijeron que la sugerencia de FCAx2019s de una entrevista que se consideraba simultáneamente compelida por estándares BRITÁNICOS y voluntario por los EEUU no tenía ninguna situación legal, con una etiqueta él x201Cweird y wrongx201D. La diferencia en cómo se llevan a cabo las entrevistas es importante porque las apuestas son más altas en Estados Unidos, lo que ha abierto una investigación criminal sobre el alegado aparejo de puntos clave de referencia de divisas, mientras que en el Reino Unido la investigación sigue siendo normativa. Las penas de prisión para delitos de cuello blanco tienden a ser más altas en los Estados Unidos que en el Reino Unido. Tanto las agencias gubernamentales como los tradersx2019 abogados han aprendido lecciones y tácticas de la investigación en curso sobre el alegado aparejo de Libor, la tasa de referencia interbancaria clave, donde las autoridades de EE. UU. y Reino Unido han acusado penalmente a 13 antiguos comerciantes y corredores hasta ahora. Varios individuos apuntados en la sonda mundial de forex, que ha visto a más de 30 personas en nueve bancos suspendidos o despedidos de sus funciones hasta ahora, han rechazado previamente las entrevistas voluntarias de la FCA y están presionando para entrevistas obligadas, dadas las restricciones para su uso posterior en los Estados Unidos. Al menos 11 reguladores y fiscales de todo el mundo están examinando si se han cometido actos ilícitos, incluidas las autoridades de Australia. La UE y Hong Kong. La FCA y DoJ declinaron hacer comentarios. Michael Agaisse restablecido después de la investigación El banco suizo UBS ha restablecido a uno de los comerciantes estadounidenses que suspendió como parte de una investigación sobre supuestos malos comportamientos en los mercados globales de divisas. Michael Agaisse fue suspendido a principios de 2014. Regresó a sus principales monedas en el banco en Stamford, Connecticut, hace dos semanas. Alcanzado por teléfono, el Sr. Agaisse se negó a comentar. UBS también se negó a comentar. La reinstalación es muy inusual y se cree que es la primera vez que UBS, que suspendió o despedido a varios operadores a partir de finales de 2013 en relación con una amplia sonda mundial en el mercado de divisas que ahora ha llegado a su fin. UBS pagó 1,14bn de multas a varios reguladores de todo el mundo para resolver las acusaciones de que sus comerciantes trataban de manipular el mercado. Lloyds Banking Group, que no ha sido multado en relación con la investigación sobre divisas, restableció a un comerciante, Martin Chantree, en junio de 2014. En total, seis bancos han pagado un total combinado de 9.400mn de multas por supuesta conducta inapropiada. Varias otras divisasx2019 comerciantes atrapados en las suspensiones y despidos de varios bancos están impugnando los términos de ser retirado de sus puestos. Algunos también están presentando demandas legales contra el Reino Unido vigilancia financiera de la Autoridad de Conducta Financiera, argumentando que fueron injustamente identificados. De una investigación separada, la FCA esta semana dejó su investigación en JPMorganx2019s x201CLondon whalex201D Bruno Iksil. Cuyas operaciones llevaron a 6.2bn de pérdidas para el banco. Un grupo independiente constató que la Autoridad de Conducta Financiera no tenía pruebas suficientes para iniciar una acción civil contra el Sr. Iksil. Muestra las historias principales de los FT durante una semana Elige el tema, entregamos las noticias. Copyright The Financial Times Limited 2016. Todos los derechos reservados. Usted puede compartir usando nuestras herramientas del artículo. Por favor, no cortar los artículos de FT y redistribuir por correo electrónico o enviar a la web. U.S. Los fiscales del Departamento de Justicia de Estados Unidos están ofreciendo acuerdos de inmunidad a los pequeños comerciantes de Londres mientras continúan investigando la presunta manipulación de los tipos de cambio por parte de los bancos y los comerciantes mayores, Informó Financial Times, citando fuentes. El personal del Departamento de Justicia ha viajado a Gran Bretaña en las últimas semanas para entrevistar a los comerciantes de divisas y ofrecerles inmunidad parcial, o acuerdos de ofrecimiento, a cambio de información sobre los superiores, dijo la FT, citando a personas familiarizadas con la situación. (On. ft / 1zzu1s4) Los acuerdos permiten a los individuos dar a las autoridades información sobre los delitos con algunas garantías de que estarán protegidos contra el enjuiciamiento, siempre y cuando no mienten. Un abogado de alto rango dijo que la investigación del DOJ estaba bien avanzada, informó el FT. Sin embargo, citó a otro abogado diciendo que la mayoría de los comerciantes que el DOJ había abordado habían rechazado hasta ahora los acuerdos de inmunidad. El Departamento de Justicia no respondió inmediatamente a las llamadas que buscaban comentarios fuera de las horas de oficina. Fuentes dijeron a Reuters en abril que el DOJ y la Autoridad de Conducta Financiera de Britains estaban entrevistando a comerciantes de Londres en relación con la investigación sobre el mercado de divisas en gran parte no regulado de 5,3 billones de dólares al día. Varios bancos, incluyendo Bank of America Corp. Barclays Plc. BNP Paribas SA. Citigroup Inc y Credit Suisse Group AG. Han sido acusados ​​de usar salas de chat, mensajes instantáneos y correos electrónicos para compartir la información del cliente y manipular puntos de referencia de divisas diarias. (Reporte de Richa Naidu en Bangalore) Leer el artículo original en Reuters. Copyright 2014. Sigue a Reuters en Twitter. Más de Reuters: Fiscales estadounidenses ofrecen inmunidad a los comerciantes del Reino Unido en la investigación forex: FT